尊敬的客戶：
　　根據財政部關於銀行詢證函業務的相關規定，現對交通銀行詢證函業務有關事項公告如下：
　　一、業務範圍
　　銀行詢證函業務是指會計師事務所等發函單位在執行審計過程中，在獲取被函證單位授權後，以被函證單位名義向交通銀行（以下簡稱“我行”）發送詢證函，我行查詢、核對相關資訊並直接提供回函的業務。函證範圍及要求應符合相關規定。
　　二、受理方式
　　我行目前可受理會計師事務所通過中國銀行業協會銀行函證區塊鏈服務平臺向我行發出的線上電子詢證函和直接郵寄至我行集中受理機構的紙質詢證函。
　　三、受理機構及要求
　　（一）線上電子詢證函受理方式
　　1.我行已接入中國銀行業協會“銀行函證區塊鏈服務平臺”。詳情請見我行在“銀行函證區塊鏈服務平臺”公示的業務規則，建議已接入“銀行函證區塊鏈服務平臺”的會計師事務所，優先選擇通過線上電子詢證函方式辦理函證業務。
　　2.被函證單位需提前簽約我行的“企業網銀”或者“企業手機銀行”，配置開通詢證函業務功能，方可辦理電子詢證函業務。申請開通事宜可具體諮詢我行受理機構。根據“銀行函證區塊鏈服務平臺”使用要求，我行暫不受理外國（境外）法人等涉外主體辦理電子函證業務。
　　3.會計師事務所通過“銀行函證區塊鏈服務平臺”向我行發起電子函證申請後，需及時通知被函證單位通過我行對公電子銀行系統完成授權操作，超期未完成授權的電子函證將被自動退回。
　　4.我行回函時效為被函證單位授權後的10個工作日內。會計師事務所可通過“銀行函證區塊鏈服務平臺”查看，並在“函證平臺”規定時間內下載電子回函文件。
　　（二）紙質詢證函受理方式
　　1.自2023年1月1日起，由交通銀行各分行集中受理郵寄方式的紙質詢證函，各營業網點不再受理詢證函業務。集中受理機構和聯繫方式詳見《交通銀行函證集中受理機構資訊表》（附件）。我行原則上僅受理郵寄方式來函，請勿通過同城閃送等非郵寄方式或被函證單位人員、我行客戶經理等人員傳遞詢證函。集中受理機構原則上不受理現場跟函方式，若有需要請與集中受理機構提前聯繫。採用現場跟函方式函證的，跟函人員資訊應填寫在詢證函“聯繫人”資訊中，同時提供會計師事務所介紹信及經辦人員有效身份證件原件。介紹信應載明被函證單位名稱、函證經辦人姓名、身份證件種類及號碼等資訊並加蓋會計師事務所印章（會計師事務所已實現集中函證的，可以加蓋集中處理機構的印章）。特殊情況需要修改聯繫人的，應在介紹信中予以註明。
　　2.銀行詢證函來函格式應符合《財政部 中國銀保監會關於進一步規範銀行函證及回函工作的通知》（財會〔2020〕12號）、《財政部辦公廳 銀保監會辦公廳關於印發<銀行函證及回函工作操作指引>的通知》（財辦會〔2020〕21號）（以下簡稱“《通知》”）相關規定。我行接受符合《通知》要求的銀行詢證函標準格式（格式一或格式二）。銀行詢證函中會計師事務所等第三方機構回函地址、聯繫人、聯繫電話等應當填寫完整，不應留白。對於需要函證的項目，應完整填寫項目內容；對確定無需函證的項目，需將該項目或欄位用斜線劃銷，不應留白。對於未滿足《通知》及我行發佈的銀行詢證函受理要求的來函，自我行聯繫會計師事務所起3個工作日內未補充相關材料的，我行將對來函予以退還。
　　3.被函證單位應在詢證函預留簽章處填寫日期。銀行詢證函應加蓋被函證單位的有效銀行預留印鑒並加蓋騎縫章。如同一客戶有多個賬戶且預留印鑒不同，應加蓋扣款賬戶預留印鑒。詢證同一客戶但涉及不同“函證基準日”的函證，應分多份提交。
　　4.對於被函證單位已銷戶等無法加蓋有效銀行預留印鑒的情況，為防範客戶資訊洩露風險，會計師事務所應根據實際情況隨來函提供被函證單位身份證明材料以及具體情況説明材料。
　　5.函證“14.其他函證事項”資訊時，需列明具體函證事項。若該項未明確視為無其餘函證事項。
　　6.我行根據詢證函所載明的費用收取方式收取詢證函服務費。
　　（1）從被函證單位賬戶直接扣取服務費用的，需在詢證函中註明扣費賬戶，扣費賬戶應為在我行開立的單位結算賬戶，且賬戶狀態及餘額滿足扣款條件。
　　（2）現金繳納服務費用的，可在收到我行通知後到被函證單位開戶網點進行繳納。
　　（3）被函證單位指定付費賬戶無法成功扣劃或經我行通知後未及時繳納服務費用的，我行將對來函予以退回。
　　四、我行回函用章
　　對於紙質函證回函，將加蓋我行回函機構的會計業務章；對於電子回函，將加蓋我行回函機構的電子會計業務章。
　　如會計師事務所等第三方機構需查驗銀行詢證函回函用章的有效性，可通過我行門戶網站進行自助驗證。自助查詢路徑具體如下：
　　交通銀行官網（www.bankcomm.com）—首頁—快捷服務—業務驗證碼查詢
　　五、收費標準
　　目前在岸客戶詢證函按200元/戶/份收取，離岸客戶詢證函為等值USD30.00/份。從2023年1月1日起，交通銀行將對規模類型為小、微的客戶免收詢證函手續費。後續如遇調整，以交通銀行官方網站公示的“服務收費價目表”執行，詳見http://www.bankcomm.com/BankCommSite/shtml/jyjr/cn/7924/2600718/2615550.shtml?channelId=7924。
　　六、業務進度辦理自助查詢
　　為便於詢證單位通過線上渠道查詢函證受理進度，我行上線了“詢證函處理進度查詢”功能，該功能支援我行客戶或會計師事務所等第三方機構通過“被函證單位名稱（戶名）”與“來函快遞單號”或“詢證函編號”，自助查詢詢證函業務辦理進度。查詢渠道及路徑：
交通銀行官網（www.bankcomm.com）：首頁—企業業務-線上業務申請—對公線上業務申請—詢證函—交通銀行詢證函業務—詢證函處理進度查詢；或直接快捷搜索“詢證函處理進度查詢”功能。
　　七、業務服務與投訴
　　如遇函證業務收費或其他服務問題，請向受理機構工作人員諮詢，可撥打本次公示中的聯繫電話或投訴電話進行反饋。
　　感謝您對我行業務的支援與理解！

交通銀行股份有限公司
2024年1月22日